Auditoría de Cumplimiento Normativo: Cuestionarios y Ejercicios Prácticos

Question 1

¿Qué elemento NO forma parte de los controles de seguridad establecidos por el NIST Cybersecurity Framework?

Accepted Answer

Auditoría interna

Answer

Gestión de incidentes

Answer

Protección de datos

Answer

Evaluación de riesgos

Question 2

¿Qué tipo de auditoría de cumplimiento normativo implica la revisión de documentos y registros?

Accepted Answer

Auditoría de escritorio

Answer

Auditoría de campo

Answer

Auditoría continua

Answer

Auditoría de conformidad

Question 3

¿Cuáles son las fases clave en el proceso de auditoría de cumplimiento normativo?

Accepted Answer

Planificación, ejecución, informe y seguimiento

Answer

Informe de hallazgos

Answer

Monitoreo continuo

Answer

Auditoría basada en pruebas

Question 4

¿Qué marco de ciberseguridad proporciona directrices para la gestión integral del riesgo de ciberseguridad?

Accepted Answer

NIST Cybersecurity Framework

Answer

PCI DSS

Answer

GDPR

Answer

ISO 27001

Question 5

¿Cuál es el propósito del Reglamento General de Protección de Datos (GDPR)?

Accepted Answer

Proteger y dar derechos a los individuos sobre sus datos personales dentro de la Unión Europea

Answer

Establecer requisitos para sistemas de gestión de seguridad de la información

Answer

Proporcionar directrices para la gestión de infraestructura de Tecnologías de la Información

Answer

Regular el comercio electrónico y las transacciones en línea

Question 6

¿Qué tipo de hallazgo de auditoría indica que un control no cumple con los requisitos normativos?

Accepted Answer

No conformidad

Answer

Observación

Answer

Buena práctica

Answer

Recomendación

Question 7

¿Cuál es la responsabilidad principal de un auditor de cumplimiento normativo?

Accepted Answer

Proporcionar garantía independiente sobre el cumplimiento de las normas y regulaciones

Answer

Implementar medidas de seguridad

Answer

Capacitar al personal sobre requisitos de cumplimiento

Answer

Investigar incidentes de ciberseguridad

Question 8

¿Qué norma internacional especifica los requisitos para los sistemas de gestión de seguridad de la información?

Accepted Answer

ISO 27001

Answer

NIST Cybersecurity Framework

Answer

PCI DSS

Answer

GDPR

Question 9

¿Cuál es el resultado esperado de una auditoría de cumplimiento normativo exitosa?

Accepted Answer

Mejorar el cumplimiento, reducir el riesgo y proporcionar información para la toma de decisiones

Answer

Identificar oportunidades de mejora

Answer

Asegurar que la organización está libre de riesgos de ciberseguridad

Answer

Obtener una certificación de cumplimiento

Question 10

¿Cuál de las siguientes tareas NO es una responsabilidad común de un auditor de cumplimiento?

Accepted Answer

Evaluar la eficacia operativa del sistema informático

Answer

Comprobar el cumplimiento de los requisitos legales y normativos

Answer

Analizar registros de auditoría

Answer

Revisar la documentación de políticas y procedimientos de seguridad

Question 11

El marco ISO 27001 se centra principalmente en:

Accepted Answer

Sistemas de gestión de la seguridad de la información

Answer

Continuidad del negocio

Answer

Protección de datos personales

Question 12

¿Qué normativa establece requisitos específicos para la protección de datos personales en la Unión Europea?

Accepted Answer

GDPR

Answer

ISO 22301

Answer

PCI DSS

Answer

NIST CSF

Question 13

Uno de los objetivos principales de una auditoría de cumplimiento es:

Accepted Answer

Proporcionar pruebas objetivas de cumplimiento

Answer

Mejorar la eficiencia de los procesos operativos

Answer

Detectar y prevenir el fraude

Answer

Reducir los costes de ciberseguridad

Question 14

El enfoque basado en riesgos en las auditorías de cumplimiento implica:

Accepted Answer

Priorizar las áreas de auditoría en función de su probabilidad e impacto potencial

Answer

Realizar pruebas exhaustivas de todos los controles

Answer

Confiar únicamente en las declaraciones de la dirección

Question 15

¿Qué tipos de evidencia se utilizan habitualmente en las auditorías de cumplimiento?

Accepted Answer

Registros, entrevistas y observaciones

Answer

Solo opiniones de expertos

Answer

Solo declaraciones escritas

Answer

Únicamente registros tecnológicos

Question 16

Cuando se identifica una debilidad de control durante una auditoría de cumplimiento, se debe:

Accepted Answer

Documentarla y comunicarla a la dirección

Answer

Comunicarla solo a las partes interesadas externas

Answer

Ignorarla si no se considera material

Answer

Abordarla inmediatamente, independientemente de su importancia

Question 17

El uso de herramientas de auditoría asistidas por ordenador (CAAT) en las auditorías de cumplimiento puede:

Accepted Answer

Mejorar la eficiencia y la precisión

Answer

Garantizar el cumplimiento al 100%

Answer

Eliminar la necesidad de auditores cualificados

Answer

Eliminar la necesidad de pruebas manuales

Question 18

Los hallazgos de una auditoría de cumplimiento deben ser:

Accepted Answer

Objetivos, precisos y basados en evidencia

Answer

Estar influenciados por las opiniones personales del auditor

Answer

Ser siempre negativos

Answer

Centrarse únicamente en las áreas de incumplimiento

Question 19

¿Cuál de las siguientes normas de ciberseguridad se especializa en la protección de datos personales en la Unión Europea?

Accepted Answer

GDPR

Answer

ISO 27001

Answer

NIST Cybersecurity Framework

Answer

PCI DSS

Question 20

Durante una auditoría de cumplimiento de un sistema de gestión de la información, ¿qué tarea NO es responsabilidad de un auditor?

Accepted Answer

Diseñar un nuevo sistema de gestión de la información.

Answer

Revisar la documentación del sistema.

Answer

Realizar entrevistas al personal responsable del sistema.

Question 21

¿Qué beneficio principal ofrece el cumplimiento de la norma ISO 27001 a las organizaciones?

Accepted Answer

Reducción del riesgo de incidentes de seguridad de la información.

Answer

Aumento de la base de clientes.

Answer

Reducción de los gastos operativos.

Question 22

Si un auditor identifica una infracción de la norma ISO 27001 en una empresa, ¿cuál es el siguiente paso apropiado?

Accepted Answer

Documentar la infracción y sugerir acciones correctivas.

Answer

Implementar acciones correctivas sin documentación.

Answer

Comunicarse con las autoridades legales.

Question 23

Un auditor identifica un riesgo que podría comprometer la seguridad de la información de una empresa. ¿Cuál es la acción adecuada?

Accepted Answer

Evaluar el riesgo y recomendar medidas de mitigación.

Answer

Ignorar el riesgo si es poco probable que ocurra.

Answer

Asumir el riesgo sin tomar ninguna medida.

Question 24

Al implementar un nuevo sistema de gestión de la información, ¿qué aspecto es crucial para garantizar el cumplimiento de la norma PCI DSS?

Accepted Answer

Protección de los datos de tarjetas de crédito y débito.

Answer

Protección de la información financiera de los clientes.

Answer

Protección de la información personal de los empleados.

Question 25

Durante una auditoría de cumplimiento de la norma ISO 27001, ¿cuál de las siguientes acciones NO es necesaria?

Accepted Answer

Contratar a un consultor externo para diseñar un nuevo sistema de gestión de la información.

Answer

Implementar medidas de seguridad.

Answer

Realizar una evaluación de riesgos.

Question 26

Cuando un auditor de cumplimiento descubre que una empresa no cumple con una norma de ciberseguridad, ¿cuál es su principal responsabilidad?

Accepted Answer

Identificar las infracciones e informar sobre las acciones correctivas.

Answer

Divulgar los resultados de la auditoría públicamente.

Answer

Aplicar sanciones a la empresa.

Question 27

Un auditor de cumplimiento debe evaluar el cumplimiento de la norma NIST Cybersecurity Framework por parte de una empresa. ¿Cuál de los siguientes aspectos NO se considerará en la evaluación?

Accepted Answer

El número de empleados de la empresa.

Answer

La respuesta a incidentes de seguridad.

Answer

Las medidas de seguridad implementadas.

Answer

La gestión de riesgos de la empresa.